铁路车辆在英国授权的研究

0 引言

作为世界上铁路工业发展的先驱，英国在19 世纪初期已形成覆盖全国的铁路网。英国的铁路行业标准和规范比欧盟其他国家更加细致和严格，增加了相关铁路车辆制造企业进入英国市场的难度。对铁路车辆的上线运行授权制度研究，是进入英国市场首先应该研究的核心问题。

1 授权管理部门

铁路车辆在英国的运营归属Network Rail（英国铁路路网公司）管理，投入运营前，必须经由NSA（国家安全当局）进行授权，否则不允许上线使用[1]。

在英国，北爱尔兰地区的NSA 为DRDNI（北爱尔兰区域发展部），英格兰、苏格兰、威尔士地区的NSA 为ORR（铁路和公路局）。海峡隧道系统的NSA 为IGC（隧道政府间委员会）。IGC 的规定和ORR 不同，DRDNI的规定与ORR 基本一致。

ORR 是英国（除北爱尔兰地区）铁路独立的经济和安全监管机构，同时也是英国战略级公路网的性能和效率监测机构，其权力由英国议会授予。在铁路领域，ORR 对英国（除北爱尔兰地区）铁路行业健康安全标准的合规性进行监管，需要在风险发生前积极主动地识别、管理安全问题，并介入执法行动。

2 授权程序

2.1 认证

为了使授权申请有效，申请人应该在设计或制造之前，聘请NoBo（欧盟互联互通认证机构）开展TSI（欧盟互联互通技术规范）认证评估工作。如果涉及到NNTR（特定国家技术规则），则须聘请DeBo（特定国家准入认证机构）对适用的NNTR 进行认证评估。NoBo 和DeBo 将在车辆整体设计、生产、试验的每个阶段进行审查。审查过程中认证机构会发布“ISV”（设计或生产阶段的中期符合性声明）。审查通过后认证机构会发布“EC”声明（欧盟符合性声明）。

因为英国现有的基础设施和机车车辆与欧洲大陆有很多不同点，在实际操作中如果部分TSI 规定不适用，申请人可以申请豁免；如果全部不适用，可以申请不实施TSI 认证。因此，申请人及认证机构应该和ORR保持密切沟通，以确保产品的设计及认证的范围正确且合理。

2.2 授权申请

不管车辆首次在英国申请授权，还是已经获得其他“欧盟”成员国的授权，必须以书面形式向ORR 提出申请，申请人应聘请DeBo 对NNTR的符合性作出评估，ORR 将验证申请车辆是否符合英国的技术规范。

2.3 车型判定

车型判定书需要在车辆获得运行授权书之前完成审批签发。车型判定书应描述结构子系统的基本设计特征。如果TSI 或NNTR 发生了变化，ORR 可以修改、暂停或撤销车型判定书。申请人必须向ORR 提供所需文件，甚至可能需要附加试验。

车型判定书及该判定的任何修改、暂停或撤销需要由ORR 通知ERA（欧洲铁路局），并在欧洲授权车型登记簿中注册。

2.4 授权批准

获得车型判定书后，申请人应向ORR 以书面形式提出车型授权申请。申请人需要声明投入运行的车辆与车型判定书中的描述相一致。

车型判定书制定或修改之后，申请人需要对适用的TSI 或NNTR 是否发生修改进行声明，如果有，需要对变化进行说明。如果发生了十分重要的变化项，申请人应向ORR 提供要求追加的试验、风险分析或其他信息。如果需要更新或升级，申请人需要向ORR 提交申请，由ORR 评估决定是否需要再次授权。如果车辆存在重大安全风险或不再符合授权条件，ORR 可在车型授权书签发后撤销车型授权。撤销前，ORR 须向申请人发出书面通知，并允许在规定期限内申诉。

2.5 车辆注册

车辆投入运行前申请人必须就每辆车向NR 申请分配一个EVN（欧洲车号）[2]。EVN 编号规则在OPE TSI 2015/995/EU 中进行了规定。车号将保存在NVR（国家车辆登记簿）中。英国车辆的注册通过R2（国家铁路车辆设计和运营数据中心）来管理。

对于新造货车而言，注册程序如图1 所示。

图1 新造货车注册流程

2.6 授权后

车辆自投入运行之日起，直至永久退役，申请人必须保留技术文件、认证证书、维护手册、变更文件和安全评估报告等资料。如果申请人不是车辆的所有人，上述资料将由车辆的所有人保存。

车辆在运营过程中，如果有任何更改，都必须记录在案，与变更有关的任何维护文件需添加并保存为技术文件的一部分。

3 结语

从本文的论述中可以看出，英国铁路车辆上线运行授权的关键是安全性和兼容性，申请人需要特别关注与之相关的标准和法规。

文章来源：《中国注册会计师》 网址: http://www.zgzchjszz.cn/qikandaodu/2021/0217/384.html